据cnn援引两名知情人士说,美国司法部已开始就国会议员在新冠病毒疫情简报后的股票抛售行为进行调查。
其中一位知情人士称,这项调查仍处于初期阶段,并且正在与美国证券交易委员会(securities and exchange commission)协调进行。到目前为止,联邦调查局已联系至少一名参议员——北卡罗莱纳州共和党人、美国国会参议院情报委员会主席理查德·伯尔(richard burr),以寻求有关可疑交易的信息。
调查将集中在,国会议员是否试图利用他们在非公开报告中获得的有关病毒的信息来获利。
理查德·伯尔此前曾表示,他决定在2月13日抛售价值62.8万至170万美元股票仅仅是因为看了公共新闻报道。他要求参议院伦理委员会根据“许多人可能会事后作出的假设”来审查交易。
据美媒披露,伯尔的股票交易记录显示,他和妻子抛售的股票包括价值15万美元的两家连锁酒店的股票。最近几周,这两家公司的价值都大幅下降。他还出售了价值6.5万美元的park hotels & resorts股票。
理查德·伯尔的交易单
没有迹象表明包括伯尔在内的任何交易违反了任何法律或违反了参议院的规定。但是,在过去几周参议员收到有关病毒的闭门简报之后,市场就开始呈下降趋势,这些事前抛售行为引发了抨击。当公众对股票交易的适当性有疑问时,fbi和sec通常会介入审查。
伯尔的律师爱丽丝·费舍尔(alice fisher)在周日给美国有线电视新闻网(cnn)的声明中说,这位参议员“欢迎对此事的事实进行透彻的审查,这将确定他的行为是适当的。”
“法律明确规定,任何美国人,包括参议员,都可以像伯尔一样基于公共信息参与股票市场。当这个问题出现时,伯尔参议员立即要求参议院道德委员会进行全面审查,他将配合该审查以及任何其他适当的调查合作。”
美国国会于2012年通过的《股票法》规定,立法者利用内部信息获取财务利益属于非法行为。根据内幕交易法,检察官需要证明涉嫌内幕交易的立法者是根据收到的重要非公开信息进行交易的,从而违反对其保密的义务。
另一位熟悉此事的消息人士本月早些时候告诉cnn,随着疫情的蔓延,伯尔所在的委员会定期收到有关冠状病毒的简报,但委员会未在伯尔抛售股票当周收到有关该病毒的简报。
司法部、fbi和sec的发言人均拒绝置评。
根据2019年5月伯尔提交给参议院的最新财务披露文件,伯尔这次的股票抛售额占了其股票投资组合中相当大的份额,但确切的数字无法得知,因为立法者仅报告交易的大致价值范围。
据报道,国会两党的其他几位参议员也曾在冠状病毒大流行导致的市场低迷之前买卖股票,尽管目前尚不清楚司法部还盯上了谁,也没有其他参议员表示已与执法部门取得联系。伯尔是唯一一位要求道德委员会审查的议员。
根据参议院的记录,佐治亚州共和党参议员凯利·洛夫勒(kelly loeffler)和她的丈夫在1月24日至2月14日之间出售了27支股票,价值在127.5万至310万美元之间。他们还购买了三支股票,价值在45万美元至100万美元之间,其中包括软件公司思杰(citrix)的股票。自洛夫勒和她的丈夫上个月购买股票以来,思杰的股价已上涨了约15%。
洛夫勒否认自己对这次的股票抛售有任何了解,她说她聘用了第三方财务顾问,直到后来才知道交易情况。她的丈夫jeffrey sprecher是纽约证券交易所的董事长。
洛夫勒的发言人证实,联邦调查局未与洛夫勒联系,并说她已依法行事。
凯利·洛夫勒的交易单
其他交易量或股票抛售数量比伯尔和洛夫勒少的人也面临着公众审查。上个月,加州民主党参议员戴安娜·费因斯坦(dianne feinstein)和俄克拉荷马州共和党人吉姆·英霍夫(jim inhofe)报告了股票销售情况。费因斯坦和英霍夫的办公室都表示,联邦调查局没有与他们联系。
根据参议院的记录,费恩斯坦本人并未出售任何股票。但她的丈夫在一月份和二月份出售了150万至600万美元的生物技术公司allogene therapeutics的股票。费恩斯坦本月初在推特上说,她没有参与丈夫的财务决定。
“我没有参与他的任何决定。我的丈夫在一月份和二月份出售了一家癌症治疗公司的股份。这家公司与冠状病毒的任何研究都没有关系,出售也与疫情无关。”
戴安娜·费因斯坦的交易单
而英霍夫在1月份出售了五支股票,价值在18万至40万之间,到二月份又出售了5万至10万。但是他在本月初的一份声明中说,他没有参与投资决定。
吉姆·英霍夫的交易单